交易权限开通条件

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交易权限开通条件

 
 
 
创业板

个人:

1)资产要求:无

2)交易经验:交易经验满2年,2个工作日开通;不满2年,5个工作日开通。

机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 
 
 
股转交易权限(新三板交易权限)

个人:

1)资产要求:

在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

① 银行出具的存款证明、资产证明以及公募基金出具的持有证明等由于无法核验真伪,原则上不予承认。如客户同意在营业部现场登录器网上银行、手机银行由营业部工作人员现场拍照核验,且核验通过,上述证明可以作为有效证明,且上述证明必须现场核验原件,不接受复印件;


② 客户持有私募基金,如该私募基金投资方向为二级市场且在我司托管或者外包,该私募基金的持有证明可以作为有效证明;

③ 客户持有的信托资产证明,由于我司无法核验真伪,不作为有效证明;

④ 客户出具的证券公司、期货公司资产的持有证明,我司将通过外部券商期货同业交流、新股申购额度测算,或者客户通过网上交易客户端现场展示等形式核验真伪,如无法核验真伪则不作为有效证明;


⑤ 其他资产,由于核验真伪难度较大,我司暂不予接受。

2)交易经验:

具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历;投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日,基金的投资经历应该为中高风险的基金投资经历,任职经历应提供可核验的资格证书。

机构:

1)资产要求:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

2)交易经验:无

特殊机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

港股通

个人:

1)资产要求:申请开通前20个交易日日均资产不低于人民币50万元,不包括融资融券交易融资买入的证券和融券卖出的资金。

其中开通港股通所需的资产计算方式为:

客户资产=股票市值+公募基金净值+债券市值+资产支持证券市值+资产管理计划净值+股票期权权利仓结算价值-股票期权义务仓结算价值+客户交易结算资金+股票期权保证金账户内的交易结算资金+融资类业务净资产+中国证监会及沪深交易所认定的其他证券资产和资金。

其中:

(1)“证券账户”内资产的具体类型和对应账户如下:

股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股,股转系统挂牌股票(对应A股账户、B股账户、股转系统账户);

公募基金份额(对应A股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户;不包括基金、证券公司及子公司自建TA账户等其他账户);

债券,仅包括交易所上市交易或挂牌转让的债券,不包括银行间债券市场交易的债券(对应A股账户、封闭式基金账户);

资产支持证券,仅包括由中国结算公司登记托管的证券公司及其子公司、基金公司及其子公司发行的资产支持证券(对应A股账户、封闭式基金账户;不包括证券公司及其子公司、基金公司及其子公司自建TA账户、机构间私募产品报价与服务系统产品账户等其他账户);

资产管理计划份额,仅包括由中国结算公司登记托管的证券公司及其子公司、基金公司及其子公司发行的资产管理计划(对应A股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户;不包括证券公司及其子公司、基金公司及其子公司自建TA账户、机构间私募产品报价与服务系统产品账户等其他账户);

股票期权,包括在证券交易所挂牌交易的标准化合约(对应衍生品合约账户)。权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产;

(2)“资金账户”资产具体如下:

客户交易结算资金账户内的交易结算资金;

股票期权保证金账户内的交易结算资金,包括义务仓对应的保证金;

计算各类融资类业务时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

2)交易经验:无

机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

退市整理

个人:

1)资产要求:开通前20个交易日日均证券账户和资金账户内的资产(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上。

2)交易经验:两年以上的股票交易经历。

机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

风险警示

个人:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

债券合格投资者

个人:

1)资产要求:名下金融资产开通前20个交易日日均不低于人民币500万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元(资产认定范围同股转交易权限开通要求)

2)交易经验:具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

机构:

1)资产要求:

普通机构同时符合下列条件:

① 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

② 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

③ 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2)交易经验:无

特殊机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

债券质押式协议回购

机构上海:

1)资产要求:

普通机构同时符合下列条件:

① 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

② 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

③ 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2)交易经验:无

机构深圳:

1)资产要求:

普通机构同时符合下列条件:

① 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

② 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

③ 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2)交易经验:无

 

 

回购融资

机构:

1)资产要求:

普通机构同时符合下列条件:

① 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

② 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

③ 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2)交易经验:无

 

 

期权

个人:

1)资产要求:申请开户前20个交易日日均托管在券商的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元。

2)交易经验:在我司或其他期权经营机构开户合计满六个月;具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;期权模拟交易经历。

机构:

1)资产要求:上一季末净资产不低于人民币100万元;申请开户前20个交易日日均托管在券商的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元。

2)交易经验:相关业务人员需具有与三级期权交易权限相对应的模拟交易经历。

特殊机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

 

 

分级基金

个人及一般机构:

1)资产要求:申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元。

证券类资产,包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产,不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券(资产统计认定的范围同港股通)。具体的计算方式为:

证券资产=A股证券流通股市值+人民币资金账户余额+B股证券市值(按当前人民币中间价换算)+外币资金余额(按当前人民币中间价换算)+债券市值+债券逆回购市值+中登基金市值(含现金管家)+(融资融券当前资产总额-融资融券当前负债总额)+港股通股票市值-[股票质押未购回初始交易金额+购回利率*购回期限/365-已付金额]

2)交易经验:无

特殊机构:

1)资产要求:无

2)交易经验:无

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