风险监控指标公告

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根据《融资融券业务合同》中第九条第三款“甲方应遵守乙方关于融资融券业务规模与集中度的各项指标规定”的约定,当发生以下情形时,东海证券股份有限公司有权根据风险控制需要,对客户信用账户采取限制客户提交担保证券范围和数量;限制融资买入、融券卖出、信用买入等相应控制措施:

(一)总量规模监控包括:

1、全体客户融资融券负债不超过公司融资融券委员会规定的融资融券规模。

2、全体客户融资买入单只证券的市值不得超过该证券流通市值的15%。

3、全体客户融券卖出单只证券的市值不得超过该证券流通市值的5%。

4、全体客户提交担保证券中单只证券的市值不得超过该证券总市值的15%。

(二)个体规模监控包括:
    1、单一客户融资规模不得超过公司净资本的3.6%。
    2、单一客户融券规模不得超过公司净资本的3.6%。
    3、单一客户融资买入单只证券的市值不得超过该证券流通市值的5%。
    4、单一客户融券卖出单只证券的市值不得超过该证券流通市值的2%。
    5、单一客户单只担保证券的市值不得超过该证券总市值的3%。
    6、单一客户通过信用账户买入或者融资买入单一证券时维持担保比例不高于180%的,买入或者融资买入该证券委托成交后信用账户内该证券市值占账户总资产的比例不得高于40%;客户通过信用账户买入或者融资买入单一证券时维持担保比例高于180%但不高于240%的,买入或者融资买入该证券委托成交后信用账户内该证券市值占账户总资产的比例不得高于70%。
 

本公司有权根据实际情况对上述控制指标进行调整并予以发布,特此公告!

咨询电话:955314008888588

 

东海证券股份有限公司融资融券部

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