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专业研究 专业理财

个人投资者

1)资产要求:

在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。

注:金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等

2)交易经验:

三个条件满足其一即可

1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;

2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历(由相关任职单位出具的任职证明文件以及与任职经历相匹配的相关从业证书);

3)具有A类专业机构投资者的高级管理人员任职经历(由相关任职单位出具的任职证明文件以及与任职经历相匹配的相关从业证书)。

投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

 

普通机构投资者

1)资产要求:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

2)交易经验:无

 

特殊机构投资者

1)资产要求:无

2)交易经验:无


注:以上业务介绍仅供参考,由于股转交易规则和实际业务操作规则可能存在变动,如发现上述材料与实际情况不符,请以实际情况为准。

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