适当性管理规则

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普通股转合格投资者权限管理现已改为按市场层级进行分级管理(2019年12月30日起已实行),适当性权限拆分为一类合格投资者、二类合格投资者和三类合格投资者。不同类别的投资者可以交易相应层级的挂牌公司股票。

 

一类合格投资者:精选层、创新层、基础层

二类合格投资者:精选层、创新层

三类合格投资者:精选层

 

权限开通条件

客户在我司的资产全部(证券类)纳入计算,有多个客户号的自动合并计算资产 要求具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相 关工作经历,或者有在规定金融机构的高级管理人员任职经历。

 

其他注意事项:

170岁以上客户开通权限须临柜办理权限开通业务并签署高龄风险确认书

2)通过我司知识测评后方可开通交易权限

3)新三板股票交易为中高风险业务,客户须充分了解业务风险,风险承受能力须与业务风险相匹配

4)权限开通前须通过我司资金异动核查,如有资金异动情况需出示相关资产证明,若存在配资情况的,我司可拒绝为客户开通相关权限

 

开通途径:东海通掌厅、网上营业厅、到我司任意一家营业部临柜办理

办理菜单:东海通APP:东海通-掌厅-开通股转合格投资者权限

          网上营业厅:东海龙网-网上营业厅-业务办理-新三板

受理时间:7×24h,如显示交易经历不满足在中登时间再次尝试

 

本栏目仅作为投资者教育材料使用不构成任何投资建议

若本材料内容与实际规则有出入,以股转公司发布最新规则为准

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